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張芝山鎮(zhèn)、江海街道，園區(qū)各部門、各人民團體、各直屬企事業(yè)單位，各駐區(qū)機構(gòu)：

經(jīng)管委會同意，現(xiàn)將《蘇錫通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

江蘇南通蘇錫通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)黨政辦公室

2023年6月30日

（此件公開發(fā)布）

蘇錫通園區(qū)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

目 錄

1 總則

1.1 編制目的

1.2 編制依據(jù)

1.3 適用范圍

1.4 工作原則

2 事件分級

2.1 特別重大金融突發(fā)事件（一級）

2.2 重大金融突發(fā)事件（二級）

2.3 較大金融突發(fā)事件（三級）

2.4 一般金融突發(fā)事件（四級）

3 信息監(jiān)測與預(yù)防預(yù)警

3.1 信息監(jiān)測

3.2 預(yù)防措施

3.3 預(yù)警措施

4 應(yīng)急響應(yīng)

4.1 信息報告

4.2 處置措施

4.3 信息發(fā)布

5 后期處置

5.1 善后工作

5.2 評估與總結(jié)

5.3 審計與檢查

6 保障措施

6.1 治安保障

6.2 通信保障

6.3 人員保障

6.4 技術(shù)保障

6.5 工作經(jīng)費保障

6.6 培訓演練

7 附則

7.1 名詞解釋

7.2 獎懲

7.3 預(yù)案實施時間

1 總則

1.1 編制目的

貫徹落實黨中央國務(wù)院、省委省政府、市委市政府關(guān)于防范化解重大金融風險的決策部署和工作安排，預(yù)防和減少金融風險事件，積極防范“灰犀牛”風險，有效應(yīng)對“黑天鵝”事件，提高園區(qū)金融突發(fā)事件應(yīng)對能力，控制金融風險擴散和蔓延，最大程度降低金融突發(fā)事件的危害，維護園區(qū)正常的經(jīng)濟金融秩序。

1.2 編制依據(jù)

依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《江蘇省突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》《江蘇省金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》《南通市突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》等法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本預(yù)案。

1.3 適用范圍

本預(yù)案適用于蘇錫通園區(qū)發(fā)生的金融突發(fā)事件的應(yīng)對工作。

本預(yù)案所稱金融突發(fā)事件是指金融企業(yè)、金融市場、市場基礎(chǔ)設(shè)施及其他各類金融活動中，突然發(fā)生的、無法預(yù)見或難以預(yù)見的、嚴重影響或可能嚴重影響園區(qū)金融秩序、需要立即采取應(yīng)對措施的金融事件。對可預(yù)見的非突發(fā)性金融風險，按風險研判機制、決策風險評估機制、風險防控協(xié)同機制、風險防控責任機制“四項機制”，有序開展防控和處置工作。

本預(yù)案所稱的應(yīng)對工作包括金融突發(fā)事件的監(jiān)測報告、研判評估、預(yù)防預(yù)警、應(yīng)急準備、應(yīng)急處置、善后處置、應(yīng)急保障、應(yīng)急演練等活動。

1.4 工作原則

（1）統(tǒng)一指揮、協(xié)調(diào)配合。由管委會統(tǒng)一組織園區(qū)金融突發(fā)事件的應(yīng)對工作。金融突發(fā)事件應(yīng)對工作涉及到的有關(guān)部門和鎮(zhèn)街，要服從統(tǒng)一指揮，強化協(xié)調(diào)配合，建立健全快速響應(yīng)機制，形成工作合力。

（2）屬地管理、分級負責。屬地政府承擔地方金融風險的防范化解工作責任，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門和單位防范化解金融風險，主動作為，科學部署，妥善應(yīng)對金融突發(fā)事件。各相關(guān)部門按照各自職責范圍，承擔本級金融突發(fā)事件涉法、涉訴、涉穩(wěn)事項的協(xié)同應(yīng)對責任。

（3）預(yù)防為主、依法處置。建立健全監(jiān)測預(yù)警體系，加強事前防范，及時提示風險，做到早發(fā)現(xiàn)、早處置。采取科學有效的應(yīng)急處置措施，依法依規(guī)、穩(wěn)妥縝密、有序處置，切實提高處置效率和處置效果，防止風險擴散和蔓延，避免對社會造成嚴重負面影響，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險底線。

2 事件分級

根據(jù)金融突發(fā)事件的嚴重性、危害性、可控性和影響范圍等，分為特別重大金融突發(fā)事件（一級）、重大金融突發(fā)事件（二級）、較大金融突發(fā)事件（三級）、一般金融突發(fā)事件（四級）。當突發(fā)事件等級指標有交叉、難以判定時，按較高一級處理。當突發(fā)事件的等級隨著時間的推移有所上升，按升級后的級別處理。

2.1 特別重大金融突發(fā)事件（一級）

有下列情況之一的，為特別重大金融突發(fā)事件：

（1）對江蘇省產(chǎn)生特別重大影響，有可能對多個省（自治區(qū)、直轄市）產(chǎn)生重大影響，具有全國性影響的金融突發(fā)事件；

（2）需要江蘇省委、省政府組織應(yīng)對，有可能需要國務(wù)院金融委（辦公室）組織涉及的其他省（區(qū)、市）密切協(xié)同應(yīng)對，或有可能需要國家有關(guān)金融管理部門密切協(xié)同應(yīng)對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按一級事件來對待的金融突發(fā)事件。

2.2 重大金融突發(fā)事件（二級）

有下列情況之一的，為重大金融突發(fā)事件：

（1）對江蘇省產(chǎn)生重大影響，有可能對多個省（區(qū)、市）產(chǎn)生較大影響，但未造成全國性重大影響的金融突發(fā)事件；

（2）需要省金融工作議事協(xié)調(diào)機制組織應(yīng)對，有可能需要國務(wù)院金融委辦公室或國家有關(guān)金融管理部門密切協(xié)調(diào)指導，或有可能需要涉及的其他省（自治區(qū)、直轄市）密切協(xié)同應(yīng)對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按二級事件來對待的金融突發(fā)事件。

2.3 較大金融突發(fā)事件（三級）

有下列情況之一的，為較大金融突發(fā)事件：

（1）對南通市產(chǎn)生重大影響，有可能對多個設(shè)區(qū)市產(chǎn)生較大影響，但未造成全省性重大影響的金融突發(fā)事件；

（2）事發(fā)地在園區(qū)，需要園區(qū)組織應(yīng)對，有可能需要省級金融管理部門或省金融工作議事協(xié)調(diào)機制密切協(xié)調(diào)指導，或有可能需要涉及的其他設(shè)區(qū)市密切協(xié)同應(yīng)對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按三級事件來對待的金融突發(fā)事件。

2.4 一般金融突發(fā)事件（四級）

有下列情況之一的，為一般金融突發(fā)事件：

（1）對園區(qū)產(chǎn)生重大影響，有可能對南通市多個縣（市、區(qū)）產(chǎn)生較大影響，但未造成全省性較大影響的金融突發(fā)事件；

（2）需要園區(qū)組織應(yīng)對，有可能需要市級組織協(xié)調(diào)或省級金融管理部門協(xié)調(diào)指導，或有可能需要涉及的南通市其他縣（市、區(qū)）密切協(xié)同應(yīng)對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按四級事件來對待的金融突發(fā)事件。

3 信息監(jiān)測與預(yù)防預(yù)警

3.1 信息監(jiān)測

3.1.1 各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)風險防控“四項機制”（風險研判機制、決策風險評估機制、風險防控協(xié)同機制、風險防控責任機制）要求，建立健全本領(lǐng)域金融風險監(jiān)測排查機制，通過各類非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)、現(xiàn)場檢查和走訪排查、群眾舉報、網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)和輿情監(jiān)測、部門間移送等方式，監(jiān)測排查金融風險隱患，盡可能發(fā)現(xiàn)金融突發(fā)事件苗頭性線索，并及時通報信息。

3.1.2 各相關(guān)部門應(yīng)通過現(xiàn)有各類事中事后監(jiān)管信息系統(tǒng)、“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、接受舉報等工作方式，盡可能監(jiān)測排查發(fā)現(xiàn)本領(lǐng)域涉嫌非法金融活動線索，并向相關(guān)部門移送。

3.2 預(yù)防措施

3.2.1 金融管理部門應(yīng)指導督促所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域金融企業(yè)切實完善法人治理，加強內(nèi)控機制建設(shè)，建立應(yīng)急工作組織體系，壓實市場主體防范和處置金融突發(fā)事件的主體責任。

3.2.2 經(jīng)研判，認為本地本領(lǐng)域可能發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生金融突發(fā)事件，應(yīng)堅持底線思維，防患于未然，立即采取下列一項或多項風險防控措施：（1）密切監(jiān)測，采集實時信息，持續(xù)研判評估；（2）組織部署進入戰(zhàn)備狀態(tài)，確保人員、通訊、設(shè)備等可以即時參與實戰(zhàn)；（3）加強重點部位安全保衛(wèi)，轉(zhuǎn)移、疏散或撤離相關(guān)人員和資產(chǎn)，關(guān)閉或限制使用有關(guān)場所、金融基礎(chǔ)設(shè)施。

3.3 預(yù)警措施

3.3.1 各相關(guān)部門對有可能影響園區(qū)金融穩(wěn)定的潛在隱患，應(yīng)組織進行分析研判，并根據(jù)金融突發(fā)事件可能的級別確定預(yù)警級別，及時向同級相關(guān)部門進行預(yù)警提示。預(yù)警級別分別用紅色（一級）、橙色（二級）、黃色（三級）、藍色（四級）標示。

3.3.2 對有可能需要其他地區(qū)協(xié)同應(yīng)對，或有可能需要上級指導協(xié)調(diào)的，事發(fā)地在獲取預(yù)警信息后，應(yīng)及時向相關(guān)方面進行預(yù)警通報。

4 應(yīng)急響應(yīng)

金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)要遵循快捷、高效、積極、穩(wěn)妥的原則。涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)機密的，應(yīng)當保密。

4.1 信息報告

4.1.1 發(fā)生金融突發(fā)事件時，有關(guān)部門應(yīng)及時調(diào)查、核實、報告有關(guān)信息，及時向當?shù)叵嚓P(guān)部門通報情況。調(diào)查核實工作應(yīng)及時、客觀、全面、準確，信息報告不得遲報、謊報、瞞報、漏報。信息報告應(yīng)貫穿金融突發(fā)事件應(yīng)急處置全過程。

4.1.2 信息報告內(nèi)容包括：發(fā)生金融突發(fā)事件的金融企業(yè)名稱、時間、地點、現(xiàn)場情況；事件的原因、性質(zhì)、等級、趨勢；可能涉及的金額與人數(shù)、影響范圍、損失規(guī)模及事件發(fā)生后社會穩(wěn)定情況；已采取的措施、效果、擬進一步采取的措施。

4.2 處置措施

4.2.1 應(yīng)急處置應(yīng)依法、迅速、穩(wěn)妥、有序采取相關(guān)措施，根據(jù)事件緊急程度和嚴重性，必要時可同時采取若干項措施。

（1）園區(qū)法人金融機構(gòu)發(fā)生金融突發(fā)事件，處置措施包括自我救助、股東救助（村鎮(zhèn)銀行包括發(fā)起行救助）、同業(yè)互救、存款保險基金等行業(yè)保障基金救助、中央銀行再貸款、引入市場機制接管收購和破產(chǎn)清算等。

（2）園區(qū)非法人金融機構(gòu)發(fā)生金融突發(fā)事件，處置措施包括自我救助、總部救助、股東救助、同業(yè)互救、存款保險基金等行業(yè)保障基金救助、中央銀行再貸款、引入市場機制接管收購和破產(chǎn)清算等。

（3）地方金融從業(yè)機構(gòu)發(fā)生金融突發(fā)事件，或因大型企業(yè)債務(wù)危機、企業(yè)擔保鏈互保圈風險等引發(fā)的金融突發(fā)事件時，處置措施包括自我救助、股東救助、同業(yè)互救、債權(quán)人搭救、引入市場機制接管收購和破產(chǎn)清算等。

（4）非法金融活動引發(fā)金融突發(fā)事件時，管委會和有關(guān)部門應(yīng)做好輿情監(jiān)測、輿論引導、宣傳教育和信訪維穩(wěn)工作，同時組織相關(guān)行政部門、司法機關(guān)依法立案查處、并嚴防涉嫌違法犯罪人員潛逃、銷毀證據(jù)資料、隱匿藏匿轉(zhuǎn)移涉案財物等。

（5）金融市場、金融基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)生金融突發(fā)事件，相關(guān)金融管理部門應(yīng)著力維護金融市場穩(wěn)定，加強金融基礎(chǔ)設(shè)施安全防護，做好重要數(shù)據(jù)容災(zāi)備份。必要時，關(guān)閉或限制使用金融基礎(chǔ)設(shè)施，控制或限制易導致危害擴大的交易活動。

4.2.2 涉及群眾利益，發(fā)生內(nèi)部員工或社會公眾聚集的，管委會和事件涉及的相關(guān)部門做好群眾工作，及時疏導化解矛盾，盡快平息事態(tài)，防止發(fā)生群體性事件。事件發(fā)生單位、有關(guān)部門應(yīng)加強輿論引導，視情建立新聞發(fā)言人制度，做好宣傳解釋工作。

4.3 信息發(fā)布

信息發(fā)布及新聞報道應(yīng)堅持及時準確、公開透明、有序開放、有效管理和正確引導的原則。管委會應(yīng)利用新聞發(fā)布會、新聞媒體、官方網(wǎng)站、新媒體平臺等渠道，加強信息公開，力爭在第一時間及時發(fā)布準確、權(quán)威的信息，主動回應(yīng)公眾關(guān)切，穩(wěn)定公眾情緒，掌握輿論引導的主動權(quán)。

5 后期處置

5.1 善后工作

應(yīng)急響應(yīng)結(jié)束后，發(fā)生金融突發(fā)事件的單位負責做好善后工作，制訂善后處理措施并組織實施。對于通過應(yīng)急處置已恢復(fù)運營的，有關(guān)部門要進一步協(xié)助恢復(fù)正常運營，并對其監(jiān)測觀察一段時間。對需要進行并購重組、破產(chǎn)重整的，依法開展有關(guān)工作。對需要退出市場的，有關(guān)部門對外發(fā)布撤銷（關(guān)閉）公告，依法推進清算工作。

5.2 評估與總結(jié)

5.2.1 原因核查。應(yīng)急響應(yīng)結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)對事件全過程進行徹底調(diào)查，查清事件起因、過程。

5.2.2 損失評估。有關(guān)部門對金融突發(fā)事件導致的直接損失和間接損失進行統(tǒng)計、分析和評估。

5.2.3 總結(jié)及建議。有關(guān)部門對應(yīng)急響應(yīng)程序和效率、應(yīng)急處置措施與效果等內(nèi)容進行全面總結(jié)，并提出彌補監(jiān)督管理漏洞、依法追究有關(guān)單位及人員責任、修訂完善本預(yù)案的意見和建議。

5.2.4 整改及反饋。有關(guān)單位應(yīng)對事件起因、形成過程所暴露出的監(jiān)管問題進行反思，制定整改措施，完善監(jiān)測預(yù)警、防范機制，及時向有關(guān)方面報告反饋整改情況。

5.3 審計與檢查

有關(guān)部門和單位應(yīng)依法接受審計部門對應(yīng)急處置工作所涉及資金的專項審計或延伸審計；依法接受上級部門對應(yīng)急處置工作的檢查。

6 保障措施

6.1 治安保障

有關(guān)金融企業(yè)要加強營業(yè)窗口的安全防范，必要時請公安機關(guān)增派警力維護現(xiàn)場秩序。

6.2 通信保障

各有關(guān)單位之間應(yīng)確保至少一種通信方式穩(wěn)定暢通，并符合有關(guān)保密規(guī)定。

6.3 人員保障

各有關(guān)單位應(yīng)完善值守應(yīng)急制度，確保有關(guān)責任人員和專業(yè)技術(shù)人員及時到位，確保不因人員缺崗而影響應(yīng)急處置。

6.4 技術(shù)保障

各有關(guān)單位要確保計算機系統(tǒng)軟硬件技術(shù)支持，做好數(shù)據(jù)備份和災(zāi)難恢復(fù)準備。

6.5 工作經(jīng)費保障

管委會應(yīng)保障金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)所需工作經(jīng)費，各級金融突發(fā)事件的應(yīng)急工作經(jīng)費由牽頭部門保障，或向同級財政申請專項資金予以保障。

6.6 培訓演練

園區(qū)應(yīng)組織開展應(yīng)對金融突發(fā)事件業(yè)務(wù)培訓，定期進行應(yīng)急演練，檢查應(yīng)急準備情況，調(diào)查應(yīng)急資源狀態(tài)，提高各有關(guān)單位協(xié)同工作效率和反應(yīng)能力。

7 附則

7.1 名詞解釋

（1）金融機構(gòu)：是指中央金融管理部門審批備案，依法獲得從事金融業(yè)務(wù)活動資質(zhì)的各類金融企業(yè)。園區(qū)法人金融機構(gòu)是指總行或總部注冊在園區(qū)的金融機構(gòu)；園區(qū)非法人金融機構(gòu)是指總行或總部注冊在外地的金融機構(gòu)在園區(qū)設(shè)立的分支機構(gòu)或辦事機構(gòu)。

（2）地方金融從業(yè)機構(gòu)：是指由地方金融監(jiān)管部門審批備案，依法獲得從事金融業(yè)務(wù)活動資質(zhì)的各類金融企業(yè)。

（3）金融企業(yè)：是指具有金融業(yè)務(wù)活動資質(zhì)的金融機構(gòu)和地方金融從業(yè)機構(gòu)的總稱。

（4）金融管理部門：是指中央金融管理部門和地方金融監(jiān)管部門的統(tǒng)稱。

7.2 獎懲

對在應(yīng)對工作中作出突出貢獻的集體和個人，根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予表彰獎勵。對應(yīng)對工作中不負責任、辦事不力、效率低下的人員、單位，依照有關(guān)規(guī)定給予批評或處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

7.3 預(yù)案實施時間

本預(yù)案自印發(fā)之日起實施。

政策解讀：《蘇錫通園區(qū)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》政策解讀